Hsbc forex scandal

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Nova vergonha como os bancos britânicos entre cinco multados de £ 2 BILHÕES para o mercado de câmbio estrangeiro.

NOVA vergonha foi acumulada em bancos britânicos depois que eles estavam entre os cinco para serem multados com mais de £ 2 bilhões nesta manhã por manipular mercados de câmbio.

RBS e HSBC estavam entre aqueles abotoados com multas pelo escândalo forex.

Depois que os investigadores descobriram que os comerciantes do Royal Bank of Scotland e do HSBC estavam fixando taxas no mercado de "3 trilhões de dólares", os bancos foram abolidos com enormes multas.

Citibank e JP Morgan Chase, com sede na América, bem como o UBS com sede na Suíça, foram os outros bancos a serem punidos pelos reguladores.

Espera-se que o Barclays atinja um acordo semelhante, mas anunciou que não o faria no momento.

Penalidades totalizando um recorde e uma libra; 1,1 bilhão foram distribuídos pela Autoridade de Conduta Financeira da Grã-Bretanha (FCA) e US $ 1,5 bilhão (& libra; 927 milhões) pelas autoridades dos EUA.

A sonda descobriu que os comerciantes de diferentes empresas formaram grupos usando nomes de códigos como "os 3 mosqueteiros" e "a equipe A" para manipular as taxas de câmbio.

Isso resultou em lucros para os bancos em detrimento dos clientes.

A FCA determinou que a integridade dos mercados financeiros do Reino Unido foi colocada em risco e a confiança prejudicada pela falha dos bancos em controlar as práticas comerciais.

Quarenta por cento do comércio cambial (divisas) ocorre em Londres.

A autoridade apontou que os bancos não conseguiram agir apesar das enormes multas contra as pessoas envolvidas no anterior escândalo de fixação de taxas de juros da Libor.

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Nós tínhamos pessoas trabalhando nesse banco que não conheciam a diferença entre certo e errado, ou pior, não se preocupavam com a distinção.

Ross McEwan, diretor executivo da RBS.

O Banco da Inglaterra também foi arrastado para este último escândalo, acusado de saber sobre os negócios, mas não fazendo nada sobre isso.

Uma revisão encontrada hoje, enquanto nenhuma estava ciente de "conduta imprópria", um membro da equipe não conseguiu aumentar o alarme sobre os comerciantes compartilhando informações.

Ele disse que o principal negociador de divisas do Banco, que foi suspenso em março, foi demitido ontem por "uma falha na adesão às políticas internas".

No entanto, disse que a demissão "não estava relacionada" ao escândalo forex.

O presidente-executivo da FCA, Martin Wheatley, disse: "As multas recorde de hoje marcam a gravidade das falhas que encontramos e as empresas precisam assumir a responsabilidade de colocá-lo certo. Eles devem garantir que seus comerciantes não joguem o sistema para aumentar os lucros".

George Osborne prometeu ações duras sobre corrupção.

O chefe executivo da RBS, Ross McEwan, disse que estava furioso com o aparecimento forex.

Ele disse: "Dizer que estou com raiva da má conduta seria uma subavaliação.

"Nós tínhamos pessoas trabalhando nesse banco que não conheciam a diferença entre certo e errado, ou pior, não se preocupavam com a distinção".

Ele acrescentou que os bônus seriam retirados e os procedimentos disciplinares seriam levados a cabo contra os responsáveis.

O banco disse que seis estavam passando por um processo disciplinar, com três suspensos. Uma declaração sobre a sonda seguirá até o final do ano.

O chanceler George Osborne disse: "Hoje, tomamos medidas difíceis para limpar a corrupção por alguns, de modo que temos um sistema financeiro que funciona para todos.

"Um número de comerciantes foram suspensos ou demitidos, e o Escritório de Fraude Sério está realizando investigações criminais. Os bancos que os empregaram enfrentam grandes multas - e eu assegurarei que essas multas sejam usadas para o bem público em geral".

As multas coletadas pela FCA para o escândalo Libor no passado foram transferidas para instituições de caridade, incluindo causas militares.

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Quinta-feira, 1 de fevereiro de 2018.

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Outro escândalo relatado no HSBC; Violações da lei forex sob a sonda.

O HSBC Sri Lanka alegadamente violou os regulamentos de controle cambial abrindo contas correntes offshore em sua sucursal de Maldivas para clientes do setor corporativo doméstico que usaram o Esquema de Empréstimo Comercial Externo do Governo do Sri Lanka (ECBS), as investigações mostram.

O regulador, Banco Central do Sri Lanka, está agora a analisar o assunto.

O ECBS estava disponível de janeiro de 2013 a dezembro do ano passado. Permitiu que empresas locais emprestassem fora do Sri Lanka até US $ 30 milhões ou seu valor equivalente em qualquer outra moeda estrangeira. Essas transações foram feitas através de vários bancos baseados no Sri Lanka.

De acordo com as investigações do Sunday Times, o HSBC Sri Lanka alegadamente facilitou empréstimos através do ECBS, mas, em vez de criar contas de empréstimos offshore para clientes, abriu contas atuais em nome de vários deles em violação dos regulamentos de controle de câmbio do Sri Lanka. Fontes autorizadas confirmaram que o regulador, Banco Central do Sri Lanka, não foi informado dessa alegada violação.

Também foi revelado que o HSBC parou a prática depois de um de seus próprios clientes corporativos e # 8212; um que estava interessado em usar o ECBS & # 8212; apontou que seria uma ofensa abrir uma conta corrente offshore, como o banco estava aconselhando a fazê-lo.

Não houve evidências, mesmo esta semana, de que o Banco Central havia sido notificado.

O Sunday Times informou na semana passada que o diretor executivo da HSBC Sri Lanka estava sendo demitido prematuramente. Fontes bancárias autorizadas disseram ao Sunday Times que Patrick Gallagher, cujo mandato estava programado para encerrar em abril de 2017, retornaria a Londres e um novo CEO estrangeiro seria instalado em seu lugar este mês.

Durante o mandato do senhor deputado Gallagher, a sucursal local da corporação bancária multinacional sofreu o maior shakeup sempre com alguns gerentes seniores que deixaram as alegações de que os números de desempenho vinculados aos incentivos foram fraudulentos. Os cargos de gerentes seniores desocupados em decorrência dessas mudanças foram ou estão destinados a ser preenchidos com estrangeiros.

O regulador geralmente coloca um limite no número de executivos estrangeiros que servem em filiais nacionais de bancos internacionais. Não foi imediatamente claro se o Banco Central foi informado de que pelo menos quatro executivos estrangeiros deveriam ocupar assentos no HSBC Sri Lanka.

Desde a primeira publicação da história em junho deste ano, o Sunday Times foi informado de outras questões no HSBC Sri Lanka. Estes foram investigados durante um período de mais de dois meses para estabelecer veracidade. O banco recebeu a oportunidade e a hora de responder a uma lista de perguntas detalhadas.

No entanto, um porta-voz apenas forneceu uma declaração geral: HSBC Sri Lanka fez importantes mudanças na gerência sênior após uma investigação interna. Podemos confirmar que vários executivos deixaram o banco como resultado dessa investigação. O HSBC está empenhado em implementar e fazer cumprir os mais altos padrões de prática e padrões profissionais de comportamento em todo o mundo. # 8221;

Aprendemos que a prática de presumíveis fraudes ou manipulação de taxas de juros havia ocorrido há pelo menos seis anos sem serem sinalizadas por operações, auditoria interna, finanças, gerenciamento de risco de crédito ou auditores externos do banco. "As operações e o quadro de controle do banco falharam em todos os sentidos com relação a esta questão por seis anos, pelo menos", disse uma fonte confidencial. Auditores externos como Ernst e Young e PricewaterhouseCoopers também perderam os sinais.

Aconteceu assim: o HSBC possui esquemas de remuneração orientados para o desempenho. O banco estabelece metas que estão ligadas a incentivos, particularmente bônus anuais. A equipe de Corporate Banking exibe ativamente o patrocínio do mundo dos negócios em uma tentativa de aumentar as receitas bancárias.

Uma vez que os objetivos de desempenho são definidos para um determinado ano, no entanto, não há recompensa adicional para ultrapassá-los ou ultrapassar. - No sistema de gerenciamento de desempenho do banco, as recompensas são bloqueadas uma vez que você alcança seu alvo - uma fonte sênior da indústria disse ao Sunday Times no momento.

Era típico que a equipe de HSBC Corporate Banking (middle management) superasse seus objetivos nos primeiros trimestres de um exercício financeiro. Mas, uma vez que não implicava nenhum benefício adicional, eles tinham conseguido espalhar esse aumento, ou adiar o primeiro trimestre do novo ano financeiro, permitindo que eles iniciassem esse ano com uma almofada. Ele efetivamente garantiu que não estavam sob muita pressão para atingir metas de desempenho estabelecidas para o novo exercício financeiro.

Isso foi feito manipulando as taxas de juros sobre empréstimos de clientes corporativos. "Eles diminuirão a taxa de juros vencida em empréstimos por certos pontos percentuais durante o último trimestre do ano, em outubro, para que as receitas caírem", disse a fonte. "Eles conseguiriam alcançar isso aumentando a taxa de juros pelo número correspondente de pontos percentuais no primeiro trimestre do ano seguinte".

A prática, levada a cabo por um punhado na equipe de Corporate Banking, foi levada ao conhecimento do Chefe de Corporate Banking em janeiro deste ano através de um Relationship Manager que detectou uma discrepância. Uma investigação foi lançada, primeiro localmente, depois por uma equipe visitante do HSBC Hong Kong. O Chefe de Corporate Banking, que iniciou o inquérito, foi demitido junto com outros dois. O Chief Risk Officer foi suspenso em julho. Ele já foi reintegrado, embora não tenha sido imediatamente claro por quê.

Enquanto isso, outros três, incluindo o Chefe de Conformidade e Chefe de Recursos Humanos, foram desligados do banco através de um Plano de Aposentadoria Voluntária (VRS) oferecido exclusivamente a eles. O oficial subalterno neste grupo estava diretamente envolvido no escândalo de adiamento da taxa de juros e não se sabe por que ela foi paga, em vez de seus serviços foram encerrados.

Os dois altos executivos faziam parte da investigação da taxa de juros desde o início. As fontes da indústria especularam que o banco queria comprar o silêncio e não lhes deu mais opções do que sair.

Os três funcionários receberam quantias significativas de dinheiro, disseram fontes autorizadas. Havia tanto segredo que eles foram instruídos a fornecer números de contas bancárias fora do HSBC para que seus pagamentos individuais fossem depositados, é aprendido. O dinheiro foi então transferido de Hong Kong. Tudo isso causou descontentamento entre outros funcionários, já que o banco não foi transparente nem justo ao criar uma VRS para um grupo selecionado.

Nossas investigações também estabeleceram que os clientes corporativos afetados não foram notificados pelo banco de que suas taxas de juros estavam sendo derrubadas e, em seguida, tudo em questão de meses. Isso equivale a uma violação fundamental das obrigações contratuais da empresa aos clientes.

"Um gerente sênior deve aprovar uma mudança na taxa de juros, após o qual a equipe de operações deve entrar fisicamente no sistema para refletir o ajuste", disse uma fonte bancária. "Isso desencadeia automaticamente uma carta ao cliente, de acordo com os regulamentos do Banco Central e o Customer Charter".

"Quando você tem um acordo contratual com o banco, você deve ser notificado de qualquer alteração em seus termos", continuou ele. "Se sua taxa cair em outubro e novamente em janeiro, você tem o direito de saber e você pode muito bem questioná-lo".

No entanto, as cartas geradas pelo sistema exigidas não foram para clientes cujas taxas de juros foram adulteradas. Não foram capazes de determinar como esses avisos foram retidos, se eles foram suprimidos ou outra coisa tinha estado com o sistema ao longo de seis longos anos. O banco não se desculpou com os clientes afetados.

O Sunday Times também descobriu que o Departamento de Operações do HSBC Sri Lanka havia extraviado um número significativo de "pacotes de abertura de contas" pertencentes a clientes e estão reunindo, mais uma vez, documentos básicos como Memorandos e Artigos de Associação, mandatos de abertura de conta, listas de diretores e cartões de assinatura. Entende-se que esses documentos físicos podem ter sido perdidos enquanto estavam sendo arquivados.

Chefe de moeda do HSBC depois do escândalo forjado de forjamento.

The Independent Online.

O HSBC, o maior banco da Europa, demitiu seu chefe de comércio de moeda européia na sequência de uma multa de US $ 618 milhões (£ 394m) por manipular o mercado de câmbio de £ 3.3trn por dia, surgiu ontem.

Stuart Scott foi "deixar ir" na terça-feira, seguindo as multas recorde para o HSBC e outros cinco bancos, que foram multados em um total de £ 2.6 bilhões. A Barclays ainda não se instalou.

O HSBC se recusou a comentar, mas o Sr. Scott é o terceiro negociante em moeda seniores no banco para pagar o escândalo com seu trabalho. Edward Pinto foi demitido em outubro, juntamente com Serge Sarramegna, chefe da divisão de câmbio em Londres. Ambos foram suspensos desde o início do ano.

O HSBC foi atingido com as multas combinadas da Financial Conduct Authority e da US Commodity Futures Trading Commission em novembro.

A fixação de divisas foi a mais recente em uma longa série de escândalos para constranger uma indústria contaminada desde a crise financeira - incluindo a manipulação de taxas de empréstimos interbancários e os preços do ouro, bem como a venda incorreta de seguro de proteção de pagamento.

Os reguladores publicaram detalhes lúgubres de como os comerciantes se deram nomes infantis ("The A-Team", "The Three Musketeers"), enquanto eles trabalhavam juntos para montar os valores das principais taxas de câmbio para aumentar seus lucros.

As novidades da partida do Sr. Scott vieram quando o Standard Chartered, de frente para a Ásia, admitiu que terá monitores dos EUA em seus escritórios de Nova York por mais três anos após uma multa de US $ 327 milhões por violar as sanções contra o Irã, o Sudão e outros dois países em 2012.

A mudança faz parte de uma extensão de seu "acordo de acusação diferido" com o advogado do distrito de Nova York e com o Departamento de Justiça dos EUA até 2017. A notícia virá como um novo golpe para o principal executivo Peter Sands, que está sob pressão para melhorar o desempenho após três avisos de lucro em um ano. O preço da ação do banco caiu para mínimos de dois anos.

O novo comitê de crimes financeiros tentará combater práticas que incluem o suborno e o branqueamento de capitais.

A conexão do México: recorde $ 1.92bn de multa.

A enorme multa do HSBC para fraudes em moeda é reduzida pelo recorde de US $ 1,92 bilhão em multas às autoridades dos EUA em 2012, por permitir-se usar para lavar dinheiro com drogas do México, de acordo com o Departamento de Justiça dos EUA. Os funcionários do banco ignoraram repetidamente as advertências internas de que os sistemas de monitoramento do HSBC eram inadequados.

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Os executivos do banco HSBC enfrentam taxas em $ 3.5 bilhões.

O gigante bancário global HSBC encontrou-se repetidamente nos cabelos cruzados dos reguladores e promotores norte-americanos nos últimos anos. Para resolver alegações de lavagem de dinheiro e abusos de hipotecas, pagou bilhões de dólares - mas não foi acusado criminalmente.

Isso provocou um protesto de que o banco é "muito grande para a prisão". Mas agora, dois executivos seniores do HSBC enfrentam acusações criminais, acusados ​​de um esquema de manipulação de moeda que os promotores federais disseram gerar US $ 8 milhões em lucros e taxas.

O chefe global da mesa de negociação de caixa do câmbio do HSBC, Mark Johnson, um britânico, foi detido por agentes federais na noite de terça-feira no Aeroporto Internacional Kennedy quando ele estava embarcando em um vôo para Londres.

Ele e Stuart Scott, ex-chefe da mesa de troca de moeda do banco para a Europa, Oriente Médio e África, foram acusados ​​de conspiração para cometer fraude elétrica relacionada a uma transação em nome de um cliente corporativo, trocando dólares por libras britânicas.

As acusações são uma benção para o Departamento de Justiça, que até agora não montou casos contra indivíduos em suas amplas investigações sobre a manipulação de moeda pelos principais bancos.

"Este caso demonstra o compromisso da divisão criminal de manter executivos corporativos, inclusive nas instituições maiores e mais sofisticadas do mundo, responsáveis ​​por seus crimes", disse Leslie R. Caldwell, chefe da divisão criminal do Departamento de Justiça.

O caso contra os dois homens se assemelha a um esquema convencional de insider trading, mas com um giro porque os réus negociaram em moedas em vez de ações.

O HSBC foi contratado para converter dólares em libras esterlinas para uma empresa, já que estava se preparando para concluir a venda de uma subsidiária. A queixa não identifica o cliente, mas foi a Cairn Energy, de acordo com uma pessoa com conhecimento direto do caso que falou sob condição de anonimato. A Cairn, uma empresa de petróleo e gás de médio porte, com sede em Edimburgo, estava vendendo sua subsidiária indiana à Vedanta Resources, um conglomerado indiano de propriedade do magnata da mineração, Anil Agarwal.

Os dois executivos do HSBC são acusados ​​de usar seu conhecimento sobre o acordo para negociar antes da transação de moeda de US $ 3,5 bilhões, "acelerando" o preço de uma moeda para beneficiar o banco à custa de seu cliente.

Queixa e Declaração Jurada no Caso HSBC.

Os promotores federais devem cobrar dois banquistas HSBC com fraude em conexão com uma operação de câmbio de US $ 3,4 bilhões em 2011.

A denúncia criminal revelou na quarta-feira conversas detalhadas entre o Sr. Scott e o Sr. Johnson discutindo o quão alto eles podiam "subir" o preço da moeda antes que a empresa "criasse".

No Tribunal do Distrito Federal de Brooklyn, na quarta-feira, o Sr. Johnson, 50, foi liberado em uma obrigação de US $ 1 milhão garantida por $ 300,000 em dinheiro e sua casa na Grã-Bretanha. Um advogado do Sr. Johnson não respondeu a um pedido de comentário.

Não está claro onde o Sr. Scott, com 43 anos e também um cidadão britânico, está atualmente localizado.

O caso está sendo liderado por procuradores federais no escritório de Robert L. Capers, advogado dos Estados Unidos no Brooklyn.

As acusações criminais contra os indivíduos seguem uma investigação mais ampla sobre os bancos em alegadas manipulações de negociação em moeda estrangeira que os promotores federais começaram há cerca de três anos.

O HSBC foi um dos cinco bancos para alcançar uma liquidação combinada de US $ 4,25 bilhões em 2014 com reguladores dos Estados Unidos, britânicos e suíços devido a acusações de que os bancos conspiraram para manipular taxas de câmbio.

Mas o HSBC não estava entre os cinco bancos que acordaram no ano passado para se declarar culpado de acusações por crimes em conexão com a manipulação do preço de dólares e euros. Esses bancos concordaram em pagar multas criminais no valor de mais de US $ 2,5 bilhões.

O HSBC já disse que o Departamento de Justiça continua a investigar o banco. Ele colocou um adicional de US $ 1,3 bilhão para novos assentamentos potenciais, de acordo com uma apresentação no verão passado.

Robert Sherman, porta-voz do HSBC, com sede em Londres, disse na quarta-feira que o banco tinha sido e continuaria a cooperar com a investigação cambial do Departamento de Justiça.

Enquanto o HSBC não estava implicado na denúncia criminal de quarta-feira, o caso é outro olho negro para o banco com sede em Londres que tem operações substanciais nos Estados Unidos.

Em 2012, pagou US $ 1,9 bilhão em multas às autoridades dos Estados Unidos para resolver as alegações de ser um canal para o dinheiro ilegal. O acordo incluiu um acordo de adiantamento diferido com o escritório do advogado distrital de Manhattan e o Departamento de Justiça.

A decisão do Departamento de Justiça de não acusar criminalmente o HSBC nesse caso recebeu um escrutínio renovado na semana passada, quando um relatório preparado pelo pessoal republicano do Comitê de Serviços Financeiros da Câmara mostrou que os promotores do Departamento de Justiça queriam acusar criminalmente o banco, mas foram anulados pelo top funcionários do departamento, incluindo o procurador-geral na época, Eric H. Holder Jr.

E o HSBC pagou US $ 550 milhões em 2014 para liquidar alegações de que ele fez bilhões de dólares de títulos garantidos por hipotecas parecem estar em conformidade com os regulamentos.

O último caso decorre de 2011, quando o HSBC era um dos 10 bancos que foram convidados a licitar o direito de executar a transação de moeda em nome da Cairn Energy. Cada banco concorrente foi obrigado a assinar um contrato de confidencialidade.

Na sua apresentação de licitação, o HSBC prometeu que poderia "fornecer uma cotação pelo montante total ou até mesmo gotejar alimentar o mercado com a máxima confidencialidade, de modo a garantir que não haja movimentos repentinos da FX contra a empresa", de acordo com a queixa.

Mas quando o HSBC ganhou a oferta em outubro de 2011, fez exatamente o oposto, diz a queixa. Depois de garantir o lucrativo trabalho, um supervisor do HSBC disse ao Sr. Scott que o banco não queria "empurrar o mercado demais" e, ao mesmo tempo, queremos ganhar dinheiro com isso ", de acordo com o queixa.

O Sr. Johnson e o Sr. Scott começaram a comprar libras britânicas em troca de outras moedas, que depois venderam para o lucro no HSBC no dia do contrato cambial de Cairn em 7 de dezembro, disse o governo.

Em uma chamada para discutir os detalhes da transação da Cairn com o HSBC, o Sr. Scott "falsamente e fraudulentamente" aconselhou representantes em Cairn na melhor hora do dia para executar o comércio, de acordo com a queixa.

Quando um consultor trabalhando em nome da empresa questionou a lógica do Sr. Scott, ele acrescentou que se os comerciantes no mercado estivessem cientes da transação, "eles tentarão pular na frente e começar a mexer nos mercados", de acordo com a queixa. O Sr. Johnson também deu sua própria recomendação pessoal na mesma linha.

Minutos após a conclusão da chamada, o Sr. Scott e o Sr. Johnson começaram a comprar as libras agressivamente.

Quando os representantes do Cairn perceberam o pico súbito no preço da libra britânica e pediram ao HSBC, a pessoa foi informada de que o risco de negociação era o resultado de um banco russo comprando libras ao mesmo tempo que Cairn.

O Sr. Johnson, de acordo com a queixa, ficou surpreso ao saber que a Cairn Energy decidiu prosseguir com a transação monetária de vários bilhões de dólares, mesmo que sua negociação nos mercados tenha causado que o preço da moeda subisse para o ponto mais alto do mercado. dia.

Respondendo às notícias, o Sr. Johnson respondeu: "Ohhhh, Natal", usando um palavrão como adjetivo.

Leslie Picker contribuiu com relatórios.

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